金融开放一揽子重磅举措发布

   资本市场开放将提速 部分举措上海有望先行先试

  主题为“加快国际金融?#34892;?#24314;设,推动经济高质量发展”的第十一届陆家嘴论坛13日在上海举行。在本次论坛上,“开放”成为一行?#20132;?#30456;关人士发言的关键词之一。从去年?#20004;瘢?#25105;国金融开放进程不断提速,而本次论坛透露出更加强有力的开放信号,包括资本市场开放、资本项目可?#19968;弧?#20154;民币国际化等多项政策在未来可期。与此同时,多项开放举措有望在上海进行先行先试。

  值得注意的是,尽管我国金融市场目前面临的外部不确定性增加,但是与会人士均表示,开放的方向不会动摇,监管部门将?#20013;?#21152;强跨境监管?#22836;?#38505;防范的体制机制建设,有能力、有工具应对各类挑?#20581;?/span>

  多项开放举措集?#34892;?#24067;

  资本市场开放方面,中国证监会主席易会满表示,证监会将陆续推出9项对外开放举措。一是推动修订QFII和RQFII制度规则,进一步便利境外机构投资者参与中国资本市场。二是按内外资一?#30053;?#21017;,?#24066;?#21512;资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”。三是合理设置综合类券商控股股东的资质要求,特别是净资产要求。四是?#23454;?#32771;虑外资银行母行资产规模和业务经验,放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。五是全面推开H股“全流通?#22791;母鎩?#20845;是?#20013;?#21152;大期货市场开放力度,扩大特定?#20998;?#33539;围。七是放开外资私募证券投资基金管理人管理的私募产品参与“沪港通”、“深港通”交易?#21335;?#21046;。八是研究扩大交易所债券市场对外开放,拓展境外机构投资者进入交易所债券市场的渠道。九是研究制定交易所熊猫债管理办法,更加便利境外机构发债融?#30465;?/span>

  资本项目开放进程也将?#20013;?#25512;进。中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜表示,“下一步,我们将统筹考虑经济发展阶段、金融市场状况、金融稳定性要求,统筹交易?#26041;?#21644;汇?#19968;方冢?#20197;金融市场双向开放为重点,有序推动不可?#19968;?#39033;目的开放,提高已可?#19968;?#39033;目的便利化水?#20581;!?/span>

  据潘功胜介绍,资本项目开放是实现开放型经济的重要内容。目前我国直接投资已实现基本可?#19968;唬?#35777;券投资项下形成了以机构投资者制度、互联互通机制为主的跨境投资的制度安排,跨境债务融资由市场主体在全口径宏观审慎政策框架下自主进行。按?#23637;?#38469;货?#19968;?#37329;组织的有关标准,我国资本项目已具有较高的可?#19968;?#27700;?#20581;?/span>

  潘功胜同时强调,资本项目开放与人民币国际化相辅相成。近年来,人民币国际化顺应市场需求并取得重要进展。下一步将继续稳步推进人民币国际化进程,坚持市场驱动原则,逐步提升人民币的支付、投?#30465;?#20132;易和储备功能。

  境内市场进一步对外资金融机构开放同样值得期待。中国人民银行党委书记、中国银行保险监督管理委员会主席郭树清表示,我国银行渗透?#30465;?#20445;险深度密度和资本市场影响力仍然处于很低水平,金融机构种类不丰富,布局不合理,特色不鲜明,过度竞争与服务空白同时存在。郭树清称,要扶持服务社区、服务小微企业的?#34892;?#22411;机构,服务专业的金融企业。“我们热?#19968;?#36814;境外金融机构参与进来,我们将进一步扩大金融对外开放,包括银行、保险、证券、信托,欢迎高水平的外国资产管理机构,筹集人民币资金投入到人民币市场。”他说。

  部分举措将在上海先行先试

  值得注意的是,作为国内金融产品和业务?#20998;?#26368;为丰富也最为集中的城市,上海在金融开放的进程中一直扮演着桥头堡和试验田的角色。上海正在加快建设成为国际金融?#34892;模?#32780;多项开放的举措也有望在上海进行先行先试。

  中国人民银行行长易纲在发言时表示,将从九方面推进上海国际金融?#34892;?#24314;设,其中包括支持在上海自贸试验区新片区建立本外币一体化账户体系,实施更加便利的跨境资金管理制度;继续完善银行间外汇市场和债券市场,丰富外汇期权产?#38450;?#22411;,扩大市场参与主体;支持国际金融组织在上海设立办事机构、外资金融机构在上海设立子公司;支持在上海试点取消证券公?#23613;?#22522;金管理公司等外资持股比例的上限,扩大外资金融机构的经营范围等。

  潘功胜也表示,将继续加快金融市场互联互通和双向开放,近期的重点工作内容包括一是支持科创板健康发展,配合推动“沪伦通”落地。二是推动QFII、RQFII?#27597;錚?#25193;大投资范围,研究适度放宽甚至取消QFII额度管理。QDLP试点在上海常态化。三是建设开放的、有竞争力的外汇市场。扩大市场主体,丰富交易产品,优化外汇风险对冲方?#20581;?#22235;是协同本外币跨境资金管理政策。完?#31080;?#22806;币一体化的宏观审慎管理,试点建立本外币一体化的账户体系,统一本外币跨境资金池管理政策。“这些?#27597;?#20030;措,我们会加强与市场沟通,择机在上海先行先试。”潘功胜说。

  有能力和工具应对各种外部风险

  更开放的金融市场也需要更强的风险?#25597;?#33021;力与之相适应,本次论坛上,与会的监管部门人士也明确了将进一步强化跨境监管机制体制。尽管外部风?#31449;?#26377;不确定性,但是监管部门有能力进行应对,开放的整体方向也不会动摇。

  易会满表示,在开放进程中,证监会还将不断完善风险监测预警机制,做好输入性风险的防范应对预案,切实维护跨境投融资活动的正常秩序,守住不发生系统性金融风险的底线。

  易会满表示,对外开放是中国的基本国策,是推动经济高质量发展的重要举措,也是资本市场坚定不移的发展方向。尽管近期受各种因素影响,我国资本市场面临的外部不确定性有所增大,但证监会完全有信心、有能力,也有足够的工具储备应对各种复杂局面的挑?#20581;?/span>

  潘功胜也表示,防范跨境资本流动冲击和外汇市场高强度波动,提升在开放条件下的管理能力?#22836;?#38505;?#25597;?#33021;力,是外汇管理部门面临的一个挑?#20581;!?#25105;们将在总结经验基础上,重点是建立健全跨境资本流动‘宏观审慎+微观监管’两位一体管理框架。”他说。

  据他介绍,宏观审慎旨在维护外汇市场基本稳定,防范跨境资本流动大幅波动引发系统性风险。建立和完善跨境资本流动监测、预警和响应机制,以市场化方式逆周期调节外汇市场?#25345;?#26399;波动。微观监管旨在依法维护外汇市场秩序,突出反洗钱、反恐怖融资?#22836;?#36867;税。打击虚假交易、欺骗性交易和地?#34385;?#24196;等违法违规行为。

  潘功胜表示,当前我国经济运行平稳,外汇市场更加成熟,主要经济体货币政策走向趋同,境外投资者配置人民币资产的需求很强。“我们在应对外汇市场波动方面?#19981;?#32047;了丰富的经验和充足的政策工具。在国务院金融委的统一领导下,我们完全有基础、有信心、有能力,保持外汇市场稳定运行,保持人民?#19968;懵试?#21512;理均衡水平上基本稳定。”他说。


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